当前报道:康龙化成: 关于召开2022年年度股东大会、2023年第一次A股类别股东大会及2023年第一次H股类别股东大会的通知
证券代码:300759 证券简称:康龙化成 公告编号:2023-049
(相关资料图)
康龙化成(北京)新药技术股份有限公司
关于召开 2022 年年度股东大会、2023 年第一次 A 股类别股
东大会及 2023 年第一次 H 股类别股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
经康龙化成(北京)新药技术股份有限公司(以下简称“公司”)于 2023 年
年度股东大会、2023 年第一次 A 股类别股东大会及 2023 年第一次 H 股类别股
东大会(以下简称“本次股东大会”),并授权公司董事长负责股东大会的公告
和通函在对外披露前的核定,以及确定本次股东大会召开的时间等相关事宜。现
将本次股东大会相关事项通知如下:
一、召开会议的基本情况
会及 2023 年第一次 H 股类别股东大会
律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
(1)现场会议召开时间:2023 年 6 月 21 日(星期三)13:30;
(2)网络投票时间:通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时
间为 2023 年 6 月 21 日的交易时间,即 9:15-9:25,9:30-11:30 和 13:00-15:00;通
过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 6 月 21
日上午 9:15 至 2023 年 6 月 21 日下午 15:00 期间的任意时间。
现场投票与网络投票相结合的方式。
(1)现场投票:股东出席现场股东大会或书面委托代理人出席现场会议;
(2)网络投票:公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
(http://wltp.cninfo.com.cn)向公司股东提供网络形式的投票平台,公司股东可以
在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式,如果同一表决权出现重
复投票表决的,以第一次有效投票表决结果为准。
(1)A 股股东:截至股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司登记在册的公司全体 A 股普通股股东均有权出席本次股东大会,
并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司股
东(授权委托书格式见附件 1、附件 2);
(2)H 股股东:公司将于香港联合交易所网站另行发布通知;
(3)公司董事、监事和高级管理人员;
(4)公司聘请的律师;
(5)监票人:股东代表、监事代表、公司聘请的律师、公司聘请的 H 股股
份过户处;
(6)根据相关法规应当出席年度股东大会的其他人员。
A 座 5 层聚缘殿。
二、会议审议事项
备注
提案编码 提案名称 该列打勾栏
可以投票
非累积投票提案
《关于公司2022年年度报告全文、报告摘要及2022
年年度业绩公告的议案》
《关于公司聘请2023年度境内财务及内控审计机构
的议案》
《关于公司聘请2023年度境外会计师事务所的议
案》
《关于2022年度套期保值产品交易确认及2023年度
套期保值产品交易额度预计的议案》
《关于修订<募集资金专项存储及使用管理制度>的
议案》
《关于修订<股东提名个别人士为本公司董事之程
序>的议案》
《关于在市场监督管理部门进行变更登记程序的议
案》
《关于2022年度利润分配及资本公积转增股本预案
的议案》
《关于根据H股可转换债券转换及发行增发H股股
《关于股东大会给予董事会增发公司H股股份一般
性授权的议案》
《关于<2023年A股限制性股票激励计划(草案)>及
其摘要的议案》
《关于<2023年A股限制性股票激励计划实施考核
管理办法>的议案》
《关于股东大会授权董事会办理2023年A股股权激
励计划相关事宜的议案》
累积投票提案
《关于公司董事会换届选举暨选举第三届董事会执 应选执行董
行董事的议案》 事3人
《关于公司董事会换届选举暨选举第三届董事会非 应选非执行
执行董事的议案》 董事 2 人
《关于公司董事会换届选举暨选举第三届董事会独 应选独立非
立非执行董事的议案》 人
《关于公司监事会换届选举暨选举第三届监事会非 应选非职工
职工代表监事的议案》 人
备注
提案编码 提案名称 该列打勾栏
可以投票
《关于2022年度利润分配及资本公积转增股本预案
的议案》
份而延长2021年度股东大会特别授权期限及获取
《关于<2023年A股限制性股票激励计划(草案)>
及其摘要的议案》
《关于<2023年A股限制性股票激励计划实施考核
管理办法>的议案》
《关于股东大会授权董事会办理2023年A股股权激
励计划相关事宜的议案》
备注
提案编码 提案名称 该列打勾栏
可以投票
《关于2022年度利润分配及资本公积转增股本预案
的议案》
《关于根据H股可转换债券转换及发行增发H股股
《关于<2023年A股限制性股票激励计划(草案)>
及其摘要的议案》
《关于<2023年A股限制性股票激励计划实施考核
管理办法>的议案》
《关于股东大会授权董事会办理2023年A股股权激
励计划相关事宜的议案》
上述议案已经公司于 2023 年 3 月 30 日召开的第二届董事会第二十四次会
议和第二届监事会第二十次会议,于 2023 年 4 月 27 日召开的第二届董事会第二
十五次会议和第二届监事会第二十一次会议审议通过。具体内容详见公司于
披露的相关公告。
公司第二届董事会独立非执行董事将在公司 2022 年年度股东大会上进行述
职。
提案 1 与提案 2、2023 年第一次 H 股类别股东大会提案 1 与提案 2 的表决通过
互为生效前提条件。2022 年年度股东大会提案 24 以提案 23 获本次股东大会审
议通过为前提条件。2022 年年度股东大会提案 26 以提案 25、2023 年第一次 A
股类别股东大会提案 8 以提案 7、2023 年第一次 H 股类别股东大会提案 8 以提
案 7 获股东大会审议通过为前提条件。2022 年年度股东大会提案 27 以提案 24、
提案 26 获本次股东大会审议通过为前提条件。2022 年年度股东大会提案 30 与
提案 31 以提案 27 获本次股东大会审议通过为前提条件,若提案 27 未获通过,
公司将尽快补选董事会非独立董事换届候选人人选。
东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的1/2以上通过。2022年年度股东
大会提案16-29、2023年第一次A股类别股东大会提案1-8、2023年第一次H股类
别股东大会提案1-8应由股东大会以特别决议通过,即由出席股东大会的股东
(包括股东代理人)所持表决权的2/3以上通过。
A股类别股东大会提案1、3、4、7,属于影响中小投资者利益的重大事项,需
对中小投资者(除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计持有公
司5%以下股份的股东)表决结果单独计票并进行披露。
为避免A股股东不必要的重复投票,公司在计算A股类别股东会议参加网络
投票的表决结果时,将直接采纳该股东在2022年年度股东大会对提案16、18、
其中提案30-33将采取累积投票方式表决。本次应选执行董事3人、非执行
董事2人、独立非执行董事4人、非职工代表监事2人。股东所拥有的选举票数为
其所持有表决权的股份数量乘以应选人数,股东可以将所拥有的选举票数以应
选人数为限在候选人中任意分配,但总数不得超过其拥有的选举票数。独立非
执行董事候选人的任职资格和独立性已经深交所备案审核无异议,股东大会方
可进行表决。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》有关规定,
上市公司召开股东大会审议股权激励计划时,独立非执行董事应当就股权激励
计划向所有的股东征集委托投票权。因此,公司独立非执行董事李丽华女士作
为征集人向公司全体股东征集对2022年年度股东大会提案20、21、22及2023年
第一次A股类别股东大会和2023年第一次H股类别股东大会第3、4、5项提案所
审议事项的投票权,具体内容详见公司同日在巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)
上披露的《独立非执行董事公开征集委托投票权报告书》(2023-050) 。公司
特别提示,征集人同时征求股东对于未被征集表决权的提案的投票意见,被征
集人或其代理人可以在《独立非执行董事征集投票权授权委托书》中对未被征
集表决权的提案进行表决或另行表决;若被征集人或其代理人在《独立非执行
董事征集投票权授权委托书》中明确了未被征集表决权的提案的投票意见,则
征集人将按被征集人或其代理人的投票意见代为表决,若被征集人或其代理人
未在《独立非执行董事征集投票权授权委托书》中明确投票意见且未另行表决
的,将视为其放弃对未被征集表决权的提案的表决权。
三、会议登记等事项
(1)自然人股东登记:自然人股东应持本人身份证明、股东账户卡办理登
记手续;自然人股东委托代理人的,应持代理人身份证明、授权委托书(附件 1、
附件 2)、委托人股东账户卡、委托人身份证明办理登记手续;
(2)法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定
代表人出席会议的,应持法人股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件及法定代
表人身份证明办理登记手续;法定代表人委托代理人出席会议的,代理人应持代
理人本人身份证明、法人股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、授权委托书
(附件 1、附件 2)、法定代表人身份证明办理登记手续;
(3)异地股东可采用信函或传真的方式办理登记,股东须仔细填写《股东
参会登记表》(附件 3),与前述文件一并送达公司,以便登记确认。信函或传
真须在 2023 年 6 月 16 日 16 点前送达公司(信函登记以当地邮戳日期为准),
公司不接受电话登记。
邮寄地址:北京市大兴区亦庄经济技术开发区泰河路 6 号康龙化成(信函请
在显著位置注明“出席 2022 年年度股东大会、2023 年第一次 A 股类别股东大会
及 2023 年第一次 H 股类别股东大会”字样)
收件人:证券事务部
电话:010-57330087
传真:010-57330087
邮编:100176
议签到时,出席人身份证和授权委托书(附件 1、附件 2)必须出示原件,并于
会议前半小时到达会场办理参会手续。
(1)联系人:证券事务部
(2)电话:010-57330087
(3)传真:010-57330087
(4)邮箱:pharmaron@pharmaron.com
理。
四、A股股东参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上,A 股股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统
(地址为 http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票,网络投票的具体操作流程详见附
件 4。
五、备查文件
附件:
康龙化成(北京)新药技术股份有限公司董事会
附件 1:
康龙化成(北京)新药技术股份有限公司
兹委托 先生/女士代表本单位/本人出席康龙化成(北京)新药技
术股份有限公司 2022 年年度股东大会,并代表本单位/本人对会议审议的各项
提案按本授权委托书的指示行使表决权。本授权委托书的有效期限为自委托书
签署日起至 2022 年年度股东大会闭会时止。
备注
提案 该列打
提案名称 同意 反对 弃权
编码 勾栏可
以投票
总提案:除累积投票提案外的所有
提案
非累积投票提案
《关于2022年度董事会工作报告
的议案》
《关于2022年度监事会工作报告
的议案》
《关于2022年度财务决算报告的
议案》
《关于公司2022年年度报告全文、
的议案》
《关于公司聘请2023年度境内财
务及内控审计机构的议案》
《关于公司聘请2023年度境外会
计师事务所的议案》
《关于2022年度套期保值产品交
交易额度预计的议案》
制度>的议案》
《关于修订<关联交易管理制度>
的议案》
《关于修订<对外担保管理制度>
的议案》
《关于修订<募集资金专项存储及
使用管理制度>的议案》
《关于修订<股东提名个别人士为
本公司董事之程序>的议案》
《关于在市场监督管理部门进行
变更登记程序的议案》
《关于2022年度利润分配及资本
公积转增股本预案的议案》
《关于公司2023年度对外担保额
度预计的议案》
《关于根据H股可转换债券转换及
发行增发H股股份而延长2021年度
案》
《关于股东大会给予董事会增发
公司H股股份一般性授权的议案》
《关于<2023年A股限制性股票激
励计划(草案)>及其摘要的议案》
《关于<2023年A股限制性股票激
案》
《关于股东大会授权董事会办理
的议案》
《关于修订<公司章程>的议案
(一)》
《关于回购注销部分限制性股票
的议案》
《关于修订<公司章程>的议案
(二)》
《关于修订<股东大会议事规则>
的议案》
《关于修订<监事会议事规则>的
议案》
累积投票提案
《关于公司董事会换届选举暨选 应选执行董事 3 人(填写选举票
举第三届董事会执行董事的议案》 数)
《关于公司董事会换届选举暨选
应选非执行董事 2 人(填写选举
票数)
案》
《关于公司董事会换届选举暨选
应选独立非执行董事 4 人(填写
选举票数)
的议案》
曾坤鸿(Benson Kwan Hung Tsang)
先生
《关于公司监事会换届选举暨选
应选非职工代表监事 2 人(填写
选举票数)
的议案》
委托人签名(盖章):
委托人营业执照号码(身份证号码):
委托人股东账号:
委托人持股数量及性质:
受托人名称(姓名):
受托人身份证号码:
委托日期:
注:1、对于非累积投票提案,委托人可在“同意”“弃权”“反对”方框内用“√”做
出投票指示,如委托人未作任何投票指示,则视为弃权;
有的每个提案组的选举票数为限进行投票,如股东所投选举票数超过其拥有选举
票数的,其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人,
可以对该候选人投 0 票。
附件2:
康龙化成(北京)新药技术股份有限公司
兹委托 先生/女士代表本单位/本人出席康龙化成(北京)新药技
术股份有限公司 2023 年第一次 A 股类别股东大会,并代表本单位/本人对会议
审议的各项提案按本授权委托书的指示行使表决权。本授权委托书的有效期限
为自委托书签署日起至 2023 年第一次 A 股类别股东大会闭会时止。
备注
提 案 该列打
提案名称 同意 反对 弃权
编码 勾栏可
以投票
《关于2022年度利润分配及资本
公积转增股本预案的议案》
《关于根据H股可转换债券转换
及发行增发H股股份而延长2021
取2022年度股东大会特别授权的
议案》
《关于<2023年A股限制性股票
议案》
《关于<2023年A股限制性股票
议案》
《关于股东大会授权董事会办理
宜的议案》
《关于公司注册资本增加的议
案》
《关于回购注销部分限制性股票
的议案》
《关于公司注册资本减少的议
案》
委托人签名(盖章):
委托人营业执照号码(身份证号码):
委托人股东账号:
委托人持股数量及性质:
受托人名称(姓名):
受托人身份证号码:
委托日期:
注:1、委托人可在“同意”“弃权”“反对”方框内用“√”做出投票指示,如委托人
未作任何投票指示,则视为弃权;
附件3:
康龙化成(北京)新药技术股份有限公司
H股类别股东大会参会股东登记表
股东信息
身份证号码/营业执
股东姓名/名称
照号码
股东账户号 持股数量
出席人姓名 是否委托参会
联系电话 电子邮箱
联系地址 邮政编码
受托人信息(若股东本人参会,此栏目不必填写)
受托人姓名 身份证号码
联系电话 电子邮箱
股东签字/盖章:
日期:
附件 4
参加网络投票的具体操作流程
一、 网络投票的程序
(1)对于非累积投票提案,填报表决意见:同意、反对、弃权。
(2)对于累积投票提案,填报投给某候选人的选举票数。股东应当以其所
拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票,股东所投选举票数超过其拥有选
举票数的,其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选
人,可以对该候选人投 0 票。
累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表
投给候选人的选举票数 填报
对候选人 A 投 X1 票 X1 票
对候选人 B 投 X2 票 X2 票
… …
合 计 不超过该股东拥有的选举票数
各提案组下股东拥有的选举票数举例如下:
(1)选举执行董事(如提案30,采用等额选举,应选人数为 3 位)
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数× 3
股东可以将所拥有的选举票数在 3 位执行董事候选人中任意分配,但投票
总数不得超过其拥有的选举票数。
(2)选举非执行董事(如提案31,采用等额选举,应选人数为 2 位)
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数× 2
股东可以将所拥有的选举票数在 2 位非执行董事候选人中任意分配,但投
票总数不得超过其拥有的选举票数。
(3)选举独立非执行董事(如提案32,采用等额选举,应选人数为 4 位)
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数× 4
股东可以将所拥有的选举票数在 4 位独立非执行董事候选人中任意分配,
但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
(4)选举非职工代表监事(如提案33,采取等额选举,应选人数为 2 位)
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数× 2
股东可以将所拥有的选举票数在 2 位非职工代表监事候选人中任意分配,
但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
同意见。
股东对总提案与具体提案重复投票时,以第一次有效投票为准。如股东先对
具体提案投票表决,再对总提案投票表决,则以已投票表决的具体提案的表决意
见为准,其他未表决的提案以总提案的表决意见为准;如先对总提案投票表决,
再对具体提案投票表决,则以总提案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
网络服务身份认证业务指引(2016 年修订)》的规定办理身份认证,取得“深交
所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投
票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
查看原文公告